本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月24日以电子邮件方式发出第四届监事会第三次会议通知。会议于2023年10月26日以书面审议、通讯表决形式召开。会议应到监事5人，实到监事5人。本次会议的有效表决权数占监事总数的100%。会议的召集召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关法律法规。本次会议审议并通过了以下议案：
（一）公司2023年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程等规定。
（二）公司2023年第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的真实的情况。（三）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；利用互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关法律法规执行。
上述议案已经公司第四届董事会第七次会议审议通过，相关会议决议公告刊登于2023年10月27日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（）。
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）做投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：做投票。首次登陆互联网投票平台做投票的，投资的人要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，能够最终靠其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（详细情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
（二）登记时间：股权登记日的第二个工作日（9:00-11:30，13:30-17:00）。
（三）登记地点：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券董事会办公室
（四）法人股东的法定代表人出席会议的，应持加盖公章的法人股东单位营业执照复印件、法人股东账户卡和本人身份证；委托代理人出席会议的，代理人须持有委托人加盖公章的法人营业执照复印件、法定代表人的书面授权委托书、法定代表人证明书、法人股东账户卡和本人身份证。
（五）个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件、股东账户卡；委托别人出席会议的，代理人须持有委托人的书面授权委托书、委托人身份证原件或复印件、本人有效身份证件和委托人股东账户卡。
（六）股东能信函或传真方式登记，其中,以传真方式来进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023年11月13日召开的贵公司2023年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
●变更会计师事务所的简要原因：由于天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于2022年度审计后服务合同期限届满。
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对更换事项表示同意且不存在任何异议。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26。首席合伙人肖厚发。
截至2022年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人172人，共有注册会计师1267人，其中651人签署过证券服务业务审计报告。
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266,287.74万元，其中审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元。
容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年年报审计业务，审计收费总额42,888.06万元，客户大多分布在在制造业（包括但不限于计算机、通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师事务所对华安证券股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为3家。
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合有关规定；截至2022年12月31日累计责任赔偿限额9亿元。
2023年9月21日北京金融法院就乐视网投资者起诉乐视网、贾跃亭等公司董事和高管、平安证券、中泰证券、中德证券、利安达有限和利安达特普、华普天健有限和容诚特普、信永中和、金杜律师事务所对乐视网证券虚假陈述赔偿责任案作出一审判决，判决华普天健有限和容诚特普会计师事务所共同就2011年3月17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内（金额约2038万元）与被告乐视网承担连带赔偿责任。
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施11次、自律监管措施1次、自律处分1次。
10名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。
项目合伙人：鲍灵姬，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过安科生物（300009.SZ）、万朗磁塑（603150.SH）、森泰股份（301429.SZ）等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：洪雁南，2018年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2016年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署过国元证券（000728.SZ）1家上市公司审计报告。
项目质量控制复核人：宣陈峰，2010年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过国元证券（000728.SZ）、金宏气体（688106.SH）等多家上市公司审计报告。
项目合伙人鲍灵姬、签字注册会计师洪雁南、项目质量控制复核人宣陈峰近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
审计收费定价原则：依据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并依据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费。
本期审计费用为99万元，其中年报审计费用为79万元，内控审计费用为20万元。
前任会计师事务所天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”）已为企业来提供审计服务3年，2022年度审计意见类型为标准无保留意见。公司不存在已委托天职国际会计师事务所开展部分审计工作后又解聘的情况。
在执行完2022年度审计工作后，前任会计师事务所天职国际会计师事务所服务合同期限届满。根据安徽省国资委《关于确定省属企业2023-2025年度财务决算审计中介机构的通知》内容，结合真实的情况，公司拟确定容诚会计师事务所担任公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。
公司已就变更会计师事务所事宜与容诚会计师事务所、天职国际会计师事务所进行了充分沟通，双方均对变更事宜无异议。天职国际会计师事务所已确认无任何有关变更会计师事务所相关事宜需提请公司股东和投资者注意。
前任及拟任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》和其他相关规定，适时积极做好相关沟通及配合工作。
（一）2023年10月26日，公司召开审计委员会2023年第五次会议，预审通过《关于公司变更会计师事务所的预案》。公司董事会审计委员会认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性，对确定容诚会计师事务所担任公司2023年度会计报表和内部控制审计机构无异议，并将该事项提交公司董事会审议。
经审核容诚会计师事务所的业务资质情况，独立董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性；认为聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。同意将该议案提交公司董事会审议。
经审核容诚会计师事务所的业务资质情况，独立董事认可容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理由的恰当性；认为聘任决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及股东的利益。同意聘任容诚会计师事务所担任公司2023年度财务报表和内部控制审计机构，并在董事会审议通过后提交公司股东大会审议。
（三）公司第四届董事会第七次会议审议全票通过了《关于公司变更会计师事务所的预案》，赞同公司聘用容诚会计师事务所担任公司2023年度财务报表和内部控制审计机构。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
投资者可于2023年11月10日(星期五)至11月16日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱进行提问。公司将在说明会上对投入资产的人普遍关注的问题进行回答。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月27日发布公司2023年第三季度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司经营成果、财务情况，公司计划于2023年11月17日下午13:00-14:00举行2023年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。
本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对2023年第三季度的经营成果及财务指标的详细情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息公开披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。
（一）投资的人可在2023年11月17日下午13:00-14:00，利用互联网登录上证路演中心（），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。
（二）投资的人可于2023年11月10日(星期五)至11月16日(星期四)16:00前登录上证路演中心网站首页，点击“提问预征集”栏目（），根据活动时间，选中本次活动或通过公司邮箱向公司提问，公司将在说明会上对投入资产的人普遍关注的问题进行回答。
本次投资者说明会召开后，投资的人能通过上证路演中心（）查看本次投资者说明会的召开情况及主要内容。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
华安证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月24日以电子邮件方式发出第四届董事会第七次会议的通知及文件，本次会议于10月26日以书面审议、通讯表决方式召开。本次会议应参加董事10人，实际参加董事10人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的相关规定，本次会议审议并通过了以下议案：
详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于修订的公告》（公告编号：2023-067）。
详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于聘任会计师事务所的公告》（公告编号：2023-069）。
董事会同意提请股东大会选举党晔先生为公司第四届董事会董事，任期自公司股东大会审议通过之日起履职，任期至第四届董事会届满之日止。
党晔先生，出生于1983年2月，大学本科学历。曾任东方国际（集团）有限公司团委书记、上海纺织集团（非洲）有限公司副总经理（主持工作）、总经理、党支部书记、东方国际创业股份有限公司党委副书记等职务，现任东方国际创业股份有限公司党委副书记、董事、总经理。
详见公司同日发布的《华安证券股份有限公司关于召开2023年第二次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-068）。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
将《公开发行证券的公司信息公开披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
2023年8月2日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任储军先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。即日起汲杨女士不再代行董事会秘书职责。详见公司于8月2日在上海证券交易所网站披露的《关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2023-055）。
2023年9月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2025号）。根据该批复，中国证监会核准公司成立华安证券资产管理有限公司（以下简称“华安资管”）从事证券资产管理业务，华安资管注册地为安徽省合肥市，注册资本为6亿元，由公司现金出资，出资比例100%，经营事物的规模为证券资产管理业务。同时，中国证监会核准公司减少证券资产管理业务。详见公司于9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2023-060）。
2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
根据财政部2022年11月制定发布的《企业会计准则解释第16号》，公司对会计政策进行一定的变更。