1本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政情况及未来开展规划，出资者应当到网站仔细阅读年度陈说全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员保证年度陈说内容的实在性、精确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令职责。
4立信管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。
依据公司于2023年3月16日举行的第十一届董事会二二三年第一次会议抉择，因母公司累计可供分配利润为负值，不具有利润分配条件，故公司2022年度拟不进行利润分配和本钱公积金转增股本。此预案需提交公司2022年年度股东大会审议经过。
炼焦选用的是JN60-6型焦炉，规划产能为240万吨/年，产品首要出售给钢铁企业及焦炭贸易商；
H型钢出产线选用了国内外老练牢靠的先进工艺技术与设备，规划产能为120万吨/年,可出产各种H型钢50多个产品标准，首要以中大型H型钢为主，系国内甚至亚洲首条可以出产特大标准HN1000*300系列的H型钢专业出产线。H型钢产品作为一种新式修建钢材品种，首要运用于陆地和海洋钻井渠道、大型桥梁、高层修建、大型电力和水利建造、环保工业厂房等重要范畴；
公司归纳利用园区企业出产过程中发生的煤气、干熄焦余热等资源进行发电，所发电量首要是满意园区内企业的出产运转所需。
多年来，公司致力于开展循环经济，推动节能减排，着力打造焦化钢铁生态工业园区。焦化、型钢、电力等各工业之间以“物料平衡”为根底，以进步资源动力的利用率和转化率、削减污染物的排放、进步环境绩效为意图，经过“工艺联接”和循环经济工业链的“接环补环”方法，使各工序与原材料和废弃物科学有机地组合为一体，使园区内的废水、废气、废渣以及余热余压资源都得到了合理的运用，构成了较为完好的安泰循环经济工业链。一起，公司为满意国家及省、地、市各级政府对钢铁、焦化企业的环保要求，操控粉尘污染，下降污染物排放浓度，近年来，公司投入很多资金进行环保项目建造，大大进步了公司的环境处理水平缓环保效益。
公司焦炭事务上游是煤炭作业，下流是炼铁、炼钢作业。公司炼焦所用的首要原材料煤炭首要靠外购，出产的焦炭首要出售给包含新泰钢铁在内的钢铁出产企业及焦炭贸易商。炼焦过程中发生的少数化工产品如焦油、粗苯、硫铵直接外销，而焦炉煤气、干熄焦余热则用来发电，所发电力首要是满意园区内企业的出产运转所需。公司型钢事务首要是收购新泰钢铁的专属钢坯（异形坯）出产H型钢，收购价格由两边依照独立企业之间的事务来往、参阅商场价格洽谈承认买卖价格。此买卖形式可为两边节约收购本钱，削减产品远销的运输本钱，有利于进步安泰工业园区循环经济工业链的归纳利用功率。
2022年，钢铁作业整体震动下行，钢铁下流商场需求削弱，库存高企，叠加焦煤价格坚硬，钢铁和焦化企业效益呈现大幅下滑，整体作业运转呈现出强预期、弱需求、高产量、低效益的情况。特别是二季度以来，工业链、供应链运转受阻，导致作业形势严峻，国内钢材价格呈现较大起伏跌落，整体效益目标处于近年来较低水平。
4.1陈说期末及年报宣布前一个月末的一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前10名股东情况
1公司应当依据重要性准则，宣布陈说期内公司运营情况的严重改变，以及陈说期内发生的对公司运营情况有严重影响和估计未来会有严重影响的事项。
一年来，公司上下全面落实“疫情要防住、经济要稳住、开展要安全”的中心经济作业要求，战胜经济和作业下行压力的多重困扰，竭尽全力保生计、谋开展。2022年，公司共出产焦炭207.11万吨、型钢137.52万吨；出售焦炭205.94万吨、型钢138.78万吨。全年共完结运营收入126.96亿元，同比削减2.26%；归归于上市公司股东的净利润-2.97亿元，同比呈现亏本，首要是受钢铁和焦化作业商场动摇等影响，焦炭产品的产销量同比削减，且本期原材料精煤的收购价格一向高位运转，焦炭出价格格涨幅低于煤炭收购价格涨幅，导致焦炭出产本钱较高，毛利大幅削减；型钢产品相同受钢铁作业商场动摇及检修影响，产销量同比削减，出产本钱添加，且出价格格同比下降，导致型钢毛利削减所造成的。
2公司年度陈说宣布后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当宣布导致退市危险警示或停止上市景象的原因。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
●本次担保金额及已实践为其供给的担保余额：本次担保金额不超越24.96亿元（为现有已供给担保的主债款处理续贷时继续供给的担保）；到本公告宣布日，已实践为新泰钢铁供给的融本钱金担保余额为29.82亿元
本公司与相关方山西新泰钢铁有限公司（以下简称“新泰钢铁”）为保证两边正常出产运营和项目出资的需求，一起依据债款组织要求，两边自2010年以来一向经过互保的方法满意各自的融资需求。在2016年之前，新泰钢铁为本公司供给的担保总额大于本公司为新泰钢铁供给的担保总额。2018年，公司与新泰钢铁完结债款重组，新泰钢铁承接了本公司部分有息债款，依据债款方要求，需求本公司对重组债款供给担保，故本公司为新泰钢铁供给的担保余额添加。
2021年以来，新泰钢铁活跃采纳有用办法，尽或许下降保金额。到2022年末，公司为新泰钢铁供给的担保余额为29.90亿元，较2020年末相关担保余额削减9.46亿元。新泰钢铁近年来运营才能继续增强，财政情况显着改进。未来，新泰钢铁还将继续采纳有用办法，进一步下降本公司的担保余额。在相关担保得以彻底处理之前，一方面，公司将不会再对相关方新增的债款供给担保，另一方面，在相关担保余额逐渐削减的一起，公司还需就以前年度现已为新泰钢铁供给的担保，在主债款到期续贷时为其供给续保。
鉴于公司为新泰钢铁供给担保的部分主债款算计25.03亿元将连续到期，新泰钢铁将在该等主债款到期前处理续贷手续，公司到时将继续为新泰钢铁供给担保，续保金额不超越24.96亿元。详细担保情况如下：
本次担保事项现已公司第十一届董事会二○二三年第一次会议审议经过，需求提交公司2022年年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事长签署相关担保协议，以及授权公司董事长及处理层处理与本次担保相关的详细事宜。
新泰钢铁成立于2005年5月，首要运营钢铁产品的出产与出售等，现在注册本钱为200,000万元，法定代表人为武辉。到2022年12月31日，新泰钢铁经审计的总财物为111.07亿元，净财物为18.56亿元，2022年度完结运营收入142.68亿元，净利润-3.90亿元。
鉴于公司控股股东经过其操控的山西安泰控股集团有限公司持有新泰钢铁100%的股权，故本次担保构成相关担保。
1、所担保的主债款：主合同告贷金额中算计不超越4亿元，告贷期限均为自主合同签署之日起不超越3年。
3、保证规模：主合同项下债款人所应承当的悉数债款（包含或有债款）本金、利息、罚息、复利、违约金、危害补偿金、完结债款和担保权力的费用。
4、保证期间：从担保合同收效日起至主合同项下详细授信债款实施期限届满之日后三年。
1、所担保的主债款：主合同告贷金额算计不超越6.3亿元，告贷期限均为自主合同签署之日起1年。
3、保证规模：包含但不限于主债款本金、利息、复利、罚息、违约金、危害补偿金、汇率丢失（因汇率变动引起的相关丢失）等费用以及完结债款的费用。
1、所担保的主债款：主合同告贷金额不超越5.7亿元，告贷期限为自主合同签署之日起3年。
2、担保方法：本公司对上述悉数主债款供给连带职责保证；一起，本公司全资子公司山西宏安焦化科技有限公司对上述主债款其间的19,500万元供给连带职责保证；本公司全资子公司山西安泰型钢有限公司以其不动产权和机器设备供给典当担保。
3、保证规模：告贷合同项下的告贷本金、利息、罚息、复利、违约金、危害补偿金、债款人完结债款的费用以及一切其他敷衍费用等。
4、保证期间：保证期间为告贷合同约好的债款实施期满之日起三年；典当担保期间为主债款诉讼时效届满之日止。
1、所担保的主债款：主合同告贷金额算计不超越84,580万元，告贷期限均为自主合同签署之日起不超越3年。
3、保证规模：主合同项下债款人所应承当的悉数债款（包含或有债款）本金、利息、罚息、复利、违约金、危害补偿金、完结债款的费用。
1、所担保的主债款：主合同告贷金额不超越5,000万元，告贷期限为自主合同签署之日起不超越3年。
2、担保方法：公司及控股子公司山西安泰国际贸易有限公司、山西安泰型钢有限公司均在担保规模内供给连带职责保证担保。
3、保证规模：主合同事务项下债款人所应承当的悉数债款（包含或有债款）本金、利息、复利及罚息、完结债款的费用，以及保管和保护质物所发生的费用（若为质押物）。只需告贷合同项下债款未彻底清偿，债款人即有权要求本公司就债款余额在上述担保规模内承当担保职责。
4、保证期间：从担保合同收效日起至主合同项下详细授信债款实施期限届满之日后三年。授信展期的，则保证期间顺延至展期期间届满之日后三年。
为保证本公司为新泰钢铁签署的上述《担保合同》的安全，防止本公司的担保危险，新泰钢铁的控股股东山西安泰控股集团有限公司（以下简称“安泰控股”）向本公司承当相应的连带职责的反担保。
反担保规模为：依据上述本公司为新泰钢铁详细签署的《担保合同》的约好，在新泰钢铁未能如期实施主合同项下的还款职责，本公司因实施相应的担保职责代新泰钢铁向债款人归还了相关金钱后，安泰控股应立即足额向本公司偿付新泰钢铁未清偿而由本公司代为向债款人偿付的悉数金钱（包含债款本金、利息、罚息、复息、违约金、危害补偿金等）以及本公司为完结债款开销的悉数费用。
反担保期限为：与上述本公司为新泰钢铁详细签署的《担保合同》规矩的本公司为新泰钢铁供给担保的担保期间相同；假如本公司因实施相应的担保职责代新泰钢铁向债款人归还相关金钱的，反担保期间应掩盖到本公司终究一笔代偿金钱付出之日起满三年。
因为本公司及新泰钢铁所在作业特色及所在区域融资环境，大部分金融组织均要求公司及新泰钢铁在融资时彼此供给担保。因而，依据两边长时刻以来的合作联系，以及债款银行要求，公司与新泰钢铁经过互保的方法来处理各自的融资需求。近年来，新泰钢铁跟着本身偿债才能的改进，活跃采纳各种有用办法，尽或许削减本公司为其供给担保的余额。在处理相关担保过程中，为防止呈现因公司不为其供给担保而使得新泰钢铁债款逾期导致公司或许被债款银行要求实施担保职责的景象，故在相关担保余额逐渐削减的一起，公司还需就以前年度现已为新泰钢铁供给的担保，在主债款到期续贷时为其供给续保。
为充沛保证本公司的担保权益，新泰钢铁的控股股东为公司供给相应的反担保。公司将随时重视新泰钢铁的财政情况，最大程度操控担保危险。
本次担保事项现已公司第十一届董事会二○二三年第一次会议审议经过，其间相关董事王风斌逃避表决，其他六名董事均予以赞同。董事会以为：公司与新泰钢铁之间是一种互保行为，可以满意各自出产运营和项目出资的融资需求，便于两边及时、有用地筹集资金；本次担保为公司现有已供给担保的主债款到期续贷时继续供给的担保，不会新增公司对新泰钢铁的担保余额；一起新泰钢铁的控股股东为公司供给相应的反担保，可以保证上市公司的利益。独立董事对本次担保事项进行了事前认可，并出具了肯定性独立定见，以为本计划表决程序合法，赞同将该计划提交公司2022年年度股东大会审议。
到本公告宣布日，公司及控股子公司累计对外担保余额为30.09亿元，占公司2022年度经审计净财物的119.45%，其间，公司累计为控股子公司供给的担保余额为0.27亿元，累计为新泰钢铁供给的担保余额为29.82亿元。公司及控股子公司不存在对外担保逾期的情况。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
●本次担保金额及已实践为其供给的担保余额：公司本次为宏安焦化供给担保金额不超越1,900万元（为现有已供给担保的主债款处理续贷时继续供给的担保）；到本公告宣布日，已实践为其供给的融本钱金担保余额为2,700万元
本公司于2022年6月15日举行的2021年年度股东大会审议经过了《关于公司为全资子公司宏安焦化供给担保的计划》，赞同公司为宏安焦化向招商银行股份有限公司太原分行（以下简称“招行太原分行”）请求的融资事务供给担保。到现在，该笔担保余额为2,700万元。鉴于该笔被担保的主债款将于2023年11月3日到期，到时宏安焦化将请求与招行太原分行就该笔事务处理续贷手续，公司拟继续为宏安焦化供给担保。
本次担保事项现已公司第十一届董事会二○二三年第一次会议审议经过，需求提交公司2022年年度股东大会审议，并提请股东大会授权公司董事长签署相关担保协议，以及授权公司董事长及处理层处理与本次担保相关的详细事宜。
（5）运营规模：出产、出售焦炭及焦化副产品；货物运输署理服务、仓储服务、装卸转移服务。
宏安焦化为本公司的全资子公司。到2022年12月31日，该公司经审计的总财物为134,476.06万元，净财物为68,580.48万元，2022年度完结运营收入720,420.31万元，净利润-2,032.07万元。
1、所担保的主债款：宏安焦化与招行太原分行签署的《告贷合同》项下的融资事务，告贷金额不超越1,900万元。告贷期限为自主合同签署之日起12个月。
2、担保规模：包含但不限于主合同项下的债款本金及相应利息、罚息、复息、违约金、拖延实施金，以及完结担保权和债款的费用和其他相关费用。
4、担保期间：至主债款到期之日起另加三年；典当期间至主债款诉讼时效届满期间。
本次担保是为了满意全资子公司宏安焦化融资事务的需求，保证其出产运营的正常运作和资金需求；且宏安焦化出产运营正常，具有继续运营才能，根本不存在债款违约危险。
本次担保事项现已公司第十一届董事会二○二三年第一次会议审议经过，七名董事均予以赞同。公司董事会以为：本次担保是为了满意子公司宏安焦化融资事务的需求，保证其出产运营的正常运作和资金需求。宏安焦化系本公司的全资子公司，财政情况杰出，担保危险可控。
到本公告宣布日，公司及控股子公司累计对外担保余额为30.09亿元，占公司2022年度经审计净财物的119.45%，其间，公司累计为控股子公司供给的担保余额为0.27亿元，累计为新泰钢铁供给的担保余额为29.82亿元。公司及控股子公司不存在对外担保逾期的情况。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日举行了第十一届董事会二○二三年第一次会议，审议经过了《关于续聘管帐师事务所的计划》，公司拟续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称“立信管帐师事务所”）为公司2023年度财政陈说审计和内部操控审计组织。
立信管帐师事务所（特别一般合伙）（以下简称“立信”）由我国管帐权威潘序伦博士于1927年在上海创立，1986年复办，2010年成为全国首家完结改制的特别一般合伙制管帐师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际管帐网络BDO的成员所，长时刻从事证券服务事务，新证券法施行前具有证券、期货事务许可证，具有H股审计资历，并已向美国大众公司管帐监督委员会（PCAOB）注册挂号。
到2022年末，立信具有合伙人267名、注册管帐师2,392名、从业人员总数10,620名，签署过证券服务事务审计陈说的注册管帐师674名。
立信2022年事务收入（未经审计）45.23亿元，其间审计事务收入34.29亿元，证券事务收入15.65亿元。
2022年度立信为646家上市公司供给年报审计服务，审计收费7.19亿元，同作业上市公司审计客户5家。
到2022年末，立信已提取作业危险基金1.61亿元，购买的作业稳妥累计补偿限额为12.50亿元，相关作业稳妥可以掩盖因审计失利导致的民事补偿职责。
立信近三年因执业行为遭到刑事处分无、行政处分2次、监督处理办法30次、自律监管办法无和纪律处分2次，触及从业人员82名。
项目合伙人、签字注册管帐师和质量操控复核人不存在违背《我国注册管帐师作业道德守则》对独立性要求的景象。
首要依据专业服务所承当的职责和需投入专业技术的程度，归纳考虑参加作业职工的经历和等级相应的收费率以及投入的作业时刻等要素定价。
公司董事会审计委员会对年审组织的独立性和专业性进行了点评，并对其年度财政陈说审计及内控审计作业情况进行了监督点评，以为立信管帐师事务所在为公司供给审计服务中，严厉恪守《我国注册管帐师审计准则》的规矩，慎重、客观、公允、独登时实施职责，表现了杰出的专业水准和作业操行，可以脚踏实地的宣布相关审计定见。因而，审计委员会提议公司董事会续聘立信管帐师事务所（特别一般合伙）为公司2023年度外部审计组织。
1、公司独立董事以为立信管帐师事务所在为公司供给审计服务中，恪尽职守，遵从了独立、客观、公平的执业准则，较好地完结了各项审计使命，赞同将《关于续聘管帐师事务所的计划》提交公司第十一届董事会2023年第一次会议审议；
2、公司独立董事以为立信管帐师事务所具有丰厚的审计服务经历，满意上市公司财政报表审计和内部操控审计要求，本计划决策程序合法、有用。因而，赞同续聘该所为公司2023年度审计组织，并提交公司股东大会审议。
公司于2023年3月16日举行了第十一届董事会2023年第一次会议，以7票赞同、0票对立、0票放弃的表决效果审议经过了《关于续聘管帐师事务所的计划》。
本次续聘管帐师事务所事项需求提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议经过之日起收效。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日举行第十一届董事会二二三年第一次会议、第十一届监事会二二三年第一次会议，审议经过了公司2023年度向特定目标发行股票的相关计划。
依据我国证监会《监管规矩适用指引——发行类第7号》的有关规矩：“前次征集资金运用情况陈说对前次征集资金到账时刻距今未满五个管帐年度的每次征集资金实践运用情况进行阐明，一般以年度末作为陈说出具基准日，如截止最近一期末征集资金运用发生实质性改变，发行人也可供给截止最近一期末经鉴证的前募陈说。”
鉴于公司前次征集资金到账时刻至今已超越五个管帐年度，且最近五个管帐年度内不存在经过配股、增发、可转化公司债券等方法征集资金的情况，公司本次向特定目标发行股票无需编制前次征集资金运用情况陈说，也无需延聘具有契合《中华人民共和国证券法》规矩的管帐师事务所就前次征集资金运用情况出具鉴证陈说。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年3月16日举行第十一届董事会二二三年第一次会议、第十一届监事会二二三年第一次会议，审议经过了公司2023年度向特定目标发行股票的相关计划。
《山西安泰集团股份有限公司2023年度向特定目标发行股票预案》（以下简称“预案”）及相关文件已在《我国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券买卖所网站（）宣布，敬请广阔出资者留意查阅。
本次预案宣布的事项不代表审阅机关关于公司本次向特定目标发行股票相关事项的实质性判别、承认或赞同。该预案所述本次向特定目标发行股票相关事项的收效和完结需求公司股东大会审议经过、上海证券买卖所审阅经过并经我国证券监督处理委员会赞同注册，敬请广阔出资者留意出资危险。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
依据上海证券买卖所分作业信息宣布指引的相关规矩与要求，现将公司2022年第四季度主营事务运营情况公告如下：
2022年第四季度（10—12月），公司共出产焦炭46.85万吨，出售46.40万吨，完结产品收入12.09亿元，均匀价格为2,605.29元/吨（不含税）；共出产H型钢产品28.81万吨，出售30.08万吨，完结产品收入10.37亿元，均匀价格为3,447.29元/吨（不含税）。
本公司监事会及整体监事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会二○二三年第一次会议于二○二三年三月十六日下午在公司办公大楼三楼会议室举行。会议告诉于二○二三年三月六日以书面送达的方法宣布。公司整体监事到会了会议，会议由监事会召集人赵军先生掌管，契合《公司法》及公司章程的有关规矩。
二、审议经过《关于公司改变相关管帐方针的计划》，详见公司同日宣布的临2023-005号公告；
三、审议经过《关于公司二○二二年年度陈说及其摘要》，详见上海证券买卖所网站；
整体监事列席了公司第十一届董事会二○二三年第一次会议，对董事会编制的《公司二○二二年年度陈说》进行了慎重审阅，以为：（1）年报编制和审议程序契合法令、行政法规和我国证监会的规矩；（2）年报格局契合我国证监会和上海证券买卖所的各项规矩，年报内容公允地反映了公司的财政情况和运营效果，所宣布的信息实在、精确、完好，没有虚伪记载、误导性陈说或严重遗失；（3）在提出本定见前，没有发现参加年报编制和审议人员有违背保密规矩的行为。
四、审议经过《关于公司二○二二年度内部操控点评陈说》，详见上海证券买卖所网站；
五、审议经过《关于公司二○二三年度日常相关买卖估计的计划》，详见公司同日宣布的临2023-006号公告；
六、审议经过《关于公司为新泰钢铁供给担保的计划》，详见公司同日宣布的临2023-007号公告；
依据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司证券发行注册处理办法》（以下简称“《发行处理办法》”）及《第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、第五十七条、第六十条有关规矩的适用定见-证券期货法令适用定见第18号》（以下简称“《证券期货法令适用定见第18号》”）等法令、法规和标准性文件的相关规矩，经审慎核对后，监事会以为公司具有向特定目标发行人民币一般股（A股）股票的条件。
八、审议经过《关于公司2023年度向特定目标发行股票计划证明剖析陈说的计划》，详见上海证券买卖所网站；
本次向特定目标发行的股票品种为境内上市人民币一般股（A股），每股面值为人民币1.00元。
本次发行的股票悉数采纳向特定目标发行的方法，公司将在上海证券买卖所（以下简称“上交所”）审阅经过并取得我国证券监督处理委员会（以下简称“我国证监会”）赞同注册后，在注册批文有用期内择机发行。若国家法令、法规对此有新的规矩，公司董事会依据股东大会的授权按新的规矩进行调整。
本次向特定目标发行股票的发行目标为不超越35名的特定出资者，包含契合我国证监会规矩的证券出资基金处理公司、证券公司、财政公司、财物处理公司、稳妥组织出资者、信托公司、合格境外组织出资者以及其他合格的出资者等。
证券出资基金处理公司、证券公司、合格境外组织出资者、人民币合格境外组织出资者以其处理的2只以上产品认购的，视为一个发行目标；信托公司作为发行目标的，只能以自有资金认购。
终究发行目标将在本次发行请求取得我国证监会赞同注册后，由公司董事会在股东大会授权规模内，依照相关法令、行政法规、部门规章或标准性文件的规矩与保荐组织（主承销商）依据发行询价效果洽谈承认。若国家法令、法规对向特定目标发行股票的发行目标有新的规矩，公司将按新的规矩进行调整。本次发行的目标以现金方法认购本次发行的股票。
本次发行的发行价格不低于发行底价，即不低于定价基准日前20个买卖日股票买卖均价的80%。定价基准日前20个买卖日公司股票买卖均价=定价基准日前20个买卖日股票买卖总额/定价基准日前20个买卖日股票买卖总量。若公司股票在定价基准日至发行日的期间发生派息、送股、本钱公积转增股本等除权、除息事项，本次向特定目标发行的发行底价将进行相应调整。
本次向特定目标发行经过询价方法承认发行价格，终究发行价格将由董事会及其授权人士依据股东大会授权，在本次向特定目标发行请求取得上海证券买卖所审阅经过并经我国证监会赞同注册后，与保荐组织（主承销商）依照相关法令、法规和标准性文件的规矩，遵从价格优先等准则，依据发行目标申购报价情况洽谈承认，但不低于前述发行底价。
本次向特定目标发行股票的数量依照征集资金总额除以发行价格承认，且不超越本次向特定目标发行前公司总股本的30%，即本次向特定目标发行数量不超越302,040,000股（含本数）。终究发行数量将在本次向特定目标发行取得上海证券买卖所审阅经过并经我国证监会赞同注册后，依据发行目标申购报价的情况，由公司董事会依据股东大会的授权与本次向特定目标发行的保荐组织(主承销商)洽谈承认。
若公司股票在董事会对本次向特定目标发行股票作出抉择之日至发行日期间发生送股、本钱公积转增股本等除权事项或许因股份回购、职工股权鼓励计划等事项导致公司总股本发生改变，本次向特定目标发行的股票数量上限将作相应调整。
若本次向特定目标发行的股份总数因监管方针改变或依据发行文件的要求予以改变或调减的，则本次向特定目标发行的股份总数及征集资金总额到时将相应改变或调减。
本次向特定目标发行股票完结后，发行目标认购的本次发行的股票自发行完毕之日（即自本次向特定目标发行的股票挂号至其名下之日）起六个月内不得转让，法令法规对限售期还有规矩的，依其规矩。本次发行完毕后因公司送股、本钱公积金转增股本等原因添加的股份，亦应恪守上述限售期组织。限售期届满后按我国证监会及上交所的有关规矩实行。
本次向特定目标发行股票完结前公司结存的未分配利润，由本次发行完结后的新老股东按持股份额同享。
本次向特定目标发行股票抉择的有用期自公司股东大会审议经过本次向特定目标发行股票相关计划之日起12个月。
本次向特定目标发行股票征集资金总额不超越人民币67,356.00万元（含本数），扣除发行费用后，征集资金用于以下项目：
本次向特定目标发行征集资金到位前，公司将依据征集资金出资项意图实践情况，以自筹资金先行投入，并在征集资金到位后依照相关法令、法规规矩的程序予以置换。
征集资金到位后，若扣除发行费用后的实践征集资金净额少于拟投入征集资金总额，在本次向特定目标发行征集资金出资项目规模内，公司将依据实践征集资金数额，依照项意图轻重缓急等情况，调整并决议征集资金的详细出资项目、优先次序及各项意图详细出资金额，征集资金缺乏部分将由公司自筹处理。
本次向特定目标发行计划需求依照有关程序向上交所申报，并终究以我国证监会赞同注册为准。
十、审议经过《关于公司2023年度向特定目标发行股票预案的计划》，详见上海证券买卖所网站；
十一、审议经过《关于公司无需编制前次征集资金运用情况陈说的计划》，详见公司同日宣布的临2023-010号公告；
十二、审议经过《关于公司2023年度向特定目标发行股票征集资金运用的可行性剖析陈说的计划》，详见上海证券买卖所网站；
公司拟向特定目标发行股票，征集资金扣除发行费用后用于募投项目建造。依据相关法令法规及《公司章程》的要求，本次征集资金将存放于公司董事会指定的专项账户，实施专户专储处理。为标准征集资金处理，保护出资者利益，赞同公司在本次发行完结后，向银行请求开立本次向特定目标发行股票征集资金的专项存储账户，并择机与银行、保荐组织签定《征集资金专户存储三方监管协议》，并授权董事会或董事会授权人士处理上述相关详细事宜并签署相关文件。
十四、审议经过了《关于公司2023年度向特定目标发行股票摊薄即期报答的危险提示、添补办法及相关主体许诺的计划》，详见公司同日宣布的临2023-011号公告；
十六、审议经过《关于公司最近五年被证券监管部门和买卖所在罚或采纳监管办法及整改情况的计划》，详见公司同日宣布的临2023-012号公告。
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当法令职责。
山西安泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）严厉依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司自律监管指引第1号——标准运作》等法令法规和标准性文件及《公司章程》的相关要求标准运营，并在证券监管部门和上海证券买卖所的监督和指导下，不断完善公司处理结构，树立健全内部操控系统，进步公司处理水平，促进公司继续、安稳、健康开展。
鉴于公司拟请求2023年向特定目标发行股票事宜，依据相关要求，为保证出资者知情权，保护出资者利益，现将公司最近五年被证券监管部门和上海证券买卖所采纳监管办法或处分以及整改情况公告如下：
公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券买卖所在罚的情况，存在遭到上海证券买卖所1次通报批评的纪律处分情况，详细情况如下：
公司前期宣布的成绩预告为预亏2,000万元左右，而实践亏本高达28,193万元，公司预告的成绩与实践成绩情况呈现巨大误差，差异金额达26,193万元，差异起伏达13倍多，或许对出资者发生严重误导。此外，公司也未及时对成绩预告进行更正，迟至2018年4月11日才发布成绩更正公告，距年报宣布不到两周，更正信息宣布显着滞后。
公司的上述行为违背了《上海证券买卖所股票上市规矩》第2.1条、第2.6条、第11.3.3条等有关规矩，上海证券买卖所对公司和时任董事长兼董事会秘书（代行）杨锦龙、时任总经理王风斌、时任财政总监张安泰、时任独立董事兼审计委员会召集人常青林予以通报批评。
2018年12月13日，上海证券买卖所作出《关于对山西安泰集团股份有限公司及有关职责人予以通报批评的决议》（[2018]73号）。
公司及公司董事、监事、高档处理人员、相关职责人已加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息宣布处理办法》《上海证券买卖所股票上市规矩》等法令法规的学习，深入吸取教训，严厉遵从上市公司信息宣布标准要求，依法实施信息宣布职责。
公司宣布2017年年度成绩预告，估计2017年度归归于上市公司股东的净利润为-2,000万元左右。4月11日，公司宣布成绩预告更正公告，估计2017年度归归于上市公司股东的净利润为-28,175万元左右。4月21日，公司宣布年报，2017年实践归归于上市公司股东的净利润为-28,193万元，与1月份成绩预告宣布内容差异较大。
公司的上述行为违背了《上市公司信息宣布处理办法》第二条第一款的相关规矩，我国证券监督处理委员会山西监管局对公司采纳出具警示函的监管办法，并计入证券期货商场诚信档案。
2019年2月26日，我国证券监督处理委员会山西监管局作出《关于对山西安泰集团股份有限公司采纳出具警示函办法的决议（[2019]3号）》。
公司及公司董事、监事、高档处理人员、相关职责人已加强对《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息宣布处理办法》《上海证券买卖所股票上市规矩》等法令法规的学习，深入吸取教训，严厉遵从上市公司信息宣布标准要求，依法实施信息宣布职责。
公司未及时、完好宣布部分对外担保、未按规矩树立内情信息知情人挂号准则、未能有用实行内情信息知情人挂号准则，上述行为违背了《上市公司信息宣布处理办法》第二条第一款、《关于上市公司树立内情信息知情人挂号处理准则的规矩》（证监会公告[2011]30号）第六条、第十条、第十一条、第十三条的相关规矩，我国证券监督处理委员会山西监管局对公司采纳出具警示函的监管办法，并计入证券期货商场诚信档案。
2019年9月3日，我国证券监督处理委员会山西监管局作出《关于对山西安泰集团股份有限公司采纳出具警示函办法的决议（[2019]17号）》。
公司及公司董事、监事、高档处理人员、相关职责人高度重视《警示函》所指出的问题，关于对外担保事项已进行弥补宣布，并已按规矩修订了《内情信息知情人挂号准则》严厉实行；一起，公司及相关职责人已深入反思公司在信息宣布和标准运作中存在的问题和缺乏，并仔细吸取教训引以为戒，加强学习，不断进步公司处理水平，强化信息宣布处理。
经我国证券监督处理委员会山西监管局对公司进行的现场查看，发现公司存在相关买卖未能有用进行标准和操控、公司相关出售和相关收购结算方针不对等、相关买卖结算方针与独立第三方存在差异、相关买卖协议约好内容不清晰、公司对相关方的付款处理不到位的景象，上述行为违背了《企业内部操控运用指引第7号——收购事务》第十三条第四款、《上市公司处理准则（2018修订)》（证监会公告〔2018〕29号）第七十五条、第七十六条的规矩。
2020年11月4日，我国证券监督处理委员会山西监管局作出《关于对山西安泰集团股份有限公司采纳责令改正办法的决议（[2020]5号）》。
因公司与相关方为上下流工业链的联系，相关买卖在两边现在的财物和股权结构下无法防止，公司与相关方近三年来的相关买卖形式无较大改变，相关买卖金额逐年添加是因钢铁焦化作业逐渐回暖，两边主营产品的产销量添加，且出价格格有所上涨所造成的。为进步上市公司独立性，近年来，公司与相关方一向在活跃探索处理相关买卖的办法。两边许诺在2024年末之前并力求用更短的时刻，经过包含但不限于财物和事务重组整合等方法处理相关买卖。公司将继续致力于环绕作业整合、工业晋级、转型开展等长远开展规划，活跃寻求战略合作方，力求经过财物重组等方法，追求上市公司的转型开展，并从根本上处理相关买卖。在相关买卖彻底处理之前，公司与相关方将尽或许削减相关买卖的品种及金额，一起，严厉依照有关规矩实施相关买卖的批阅及信息宣布职责，依照商场准则公平合理定价，并延聘具有资质的第三方证券咨询组织出具独立财政顾问定见，保证相关买卖的合理性和定价的公允性，实在保证公司及整体股东的利益不因相关买卖而遭到影响。
公司对相关方构成应收款的原因首要是依据不同买卖产品的商场需求及买卖常规而拟定了不同的结算方针，其间，公司向相关方收购钢坯采纳了预付款方针。公司向相关方收购的异形坯归于专用产品，依据现在钢坯收购商场常规，两边约好公司向相关方预付钢坯收购价款。为保证相关出售和相关收购结算方针的一致性，公司与相关方将对不同买卖产品参照各自与独立第三方的收购、出售方针别离采纳相应的结算方针，保证两边相关买卖结算方针的公允性。
公司向相关方出售焦炭存在半年左右的结算账期首要是连续了以前年度的焦炭商场结算方针。公司将逐渐调整向相关方出售焦炭的结算方针，在2021年末前，公司向相关方出售焦炭的结算方针将不会与独立第三方存在显着差异。别的，关于公司向相关方出售电力，将依据公司与国网电费结算常规，要求相关方核对并承认购电量后，在公司付国网电费时由相关方同步将同期购电电费付清。
公司与相关方签定的《钢坯收购协议》归于年度结构性协议，对结算账期约好不清晰，详细依照两边每月签定的《钢坯购销合同》实行。对此，公司在举行2020年年度股东大会前审议两边的相关买卖事项时，对《钢坯收购协议》内容予以标准，清晰约好当年契合商场常规的结算账期。
依据现在钢坯买卖的商场常规，卖方在发货前会要求买方预付相应的货款。公司与相关方已严厉操控钢坯收购预付款，型钢公司依据出产计划每月与相关方签定《钢坯购销合同》，按周分化并向相关方下达《收购订单》，参照相关方向第三方出售钢坯的预收款方法，公司于该订单下达当日向相关方全额预付该订单下的钢坯货款。假如钢坯商场的供求联系发生改变，公司也将与相关方及时调整钢坯收购的结算方针，保证公司与相关方的钢坯结算方针同相关方和其独立第三方的钢坯结算方针相符。
