依据《上市公司严重财物重组办理办法》《揭露发行证券的公司信息发表内容与格局原则第26号——上市公司严重财物重组》《监管规矩适用指引——上市类第1号》等文件的规则，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“独立财务顾问”）作为四川省新动力动力股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”或“川能动力”）发行股份购买财物并征集配套资金暨相关生意（以下简称“本次生意”或“本次重组”）的独立财务顾问，对本次生意相关内情信息知情人生意股票状况进行了核对，详细如下：
如无特别阐明，本核对定见中所触及的简称或名词释义与《四川省新动力动力股份有限公司发行股份购买财物并征集配套资金暨相关生意报告书（草案）》（以下简称“《重组报告书》”）中发表的释义相同。
川能动力拟向东方电气发行股份购买其持有的川能风电20%股权，拟向明永出资发行股份购买其持有的川能风电10%股权及川能风电部属美姑动力26%股权和盐边动力5%股权；一起，川能动力拟向不超越三十五名契合中国证监会规则的特定目标发行股份征集配套资金，征集配套资金总额估计不超越226,520.95万元，且不超越本次发行股份购买财物生意价格的100%，发行股份数量不超越本次生意前上市公司总股本的30%。
3、生意对方及其控股股东、董事、监事、高档办理人员（或首要负责人）及相关知情人员；
4、标的公司及其董事、监事、高档办理人员（或首要负责人）及相关知情人员；
本次生意中的内情知情人自查期间为上市公司就本次重组请求股票停牌前六个月至重组报告书发表之前一日止，即2021年11月16日至2023年1月19日。
依据川能动力供给的内情信息知情人名单、相关组织及人员出具的自查报告、中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息发表义务人持股及股份改变查询证明》及《股东股份改变明细清单》并经核对，在自查期间内，上述归入本次生意核对范围内的内情信息知情人存在生意川能动力股票的景象，详细如下：
注：除上表中二级商场生意外，四川能投还因川能动力发行股份购买其持有的四川能投节能环保出资有限公司51%股权而于2021年12月新增持股178,995,523股
针对上述股票买入行为，四川能投作出阐明及许诺，其在自查期间内的股票生意行为系其作为川能动力控股股东，依据对川能动力未来继续稳定发展的坚定信心和对川能动力价值的认可，在契合法律法规的前提下，依据川能动力股票价格动摇状况及资本商场全体趋势以自有资金完结的增持，不存在运用内情信息生意股票的状况，相关股票生意行为与本次重组不存在相相联系。川能动力已于2022年4月26日发表《关于控股股东增持公司股份方案的公告》（公告编号：2022-036号）。
股东称号 股票账户 累计买入（股） 累计卖出（股） 自查期末持股数（股）
“中信证券建立了《信息阻隔墙准则》《未揭露信息知情人挂号准则》等准则并实在履行，中信证券出资银行、自营事务之间，在部分、人员、资金、账户等方面独立运作、分隔办理，工作场所彼此阻隔，可以完成内情信息和其他未揭露信息在中信证券彼此存在利益冲突的事务间的有用阻隔，操控上述信息的不妥流通和运用，防备内情生意的产生，防止中信证券与客户之间、客户与客户之间以及职工与中信证券、客户之间的利益冲突。相关股票生意行为归于正常事务活动，与本投行项目不存在直接联系，中信证券不存在揭露或走漏相关信息的景象，也不存在内情生意或操作商场行为。”
除上述状况外，其他内情知情组织在自查期间内不存在生意川能动力股票的景象。
序号 股东称号 职务/联系 改变日期 生意方向 生意数量（股） 结余股数（股）
针对上述股票生意行为，该等人员出具了自查报告、阐明及许诺等文件，对生意上市公司股票的生意信息、生意原因等进行了阐明和许诺，详细如下：
张馨心系上市公司职工，吴平与郭翔别离系本次生意标的之一川能风电总司理与出产部部长。针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，张馨心、吴平、郭翔作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、自己未参加川能动力本次财物重组的谋划或决议方案，除证券商场揭露发表的信息外，自己在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及自己直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票，但因股权激励行权、限制性股票颁发、限制性股票回购及职工持股方案引致的持股变化在外。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
陈茂文系本次生意标的之一川能风电控股子公司会东动力总会计师，针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，其作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、自己未参加川能动力本次财物重组的谋划或决议方案，除证券商场揭露发表的信息外，自己在2022年1月10日、2022年4月27日、2022年4月28日生意川能动力股票时不知悉本次财物重组的任何事宜，在2022年4月29日生意川能动力股票时知悉本次财物重组的事宜。自己不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及自己直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票，但因股权激励行权、限制性股票颁发、限制性股票回购及职工持股方案引致的持股变化在外。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
曹继蓉系上市公司控股股东四川能投监事，苏强与徐笑枫系四川能投职工。针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，曹继蓉、苏强、徐笑枫作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、自己未参加川能动力本次财物重组的谋划或决议方案，除证券商场揭露发表的信息外，自己在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及自己直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
秦智系上市公司控股股东四川能投财务办理部副部长，针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，其作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、自己未参加川能动力本次财物重组的谋划或决议方案，自己在自查期间内生意川能动力股票时川能动力本次财物重组现已为揭露信息，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及自己直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
周清华系川能动力行政办理部副部长刘芋宏之母亲，白晓梅系本次生意标的之一盐边动力副总司理陈宏之爱人，魏秀秀系本次生意标的之一美姑动力副总司理梁军明之爱人，方晓红系川能风电控股子公司会东动力副总司理谭晓波之爱人。
针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，周清华、白晓梅、魏秀秀、方晓红作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、除证券商场揭露发表的信息外，自己在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己直系亲属或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意川能动力股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
针对其直系亲属在自查期间内生意上市公司股票行为，刘芋宏、陈宏、梁军明、谭晓波作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己直系亲属依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、上述行为产生时，自己不存在向自己直系亲属泄漏本次财物重组内情信息的状况，亦不存在运用内情信息托付或主张别人生意川能动力股票的状况；除证券商场揭露发表的信息外，自己直系亲属在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票，但因股
权激励行权、限制性股票颁发、限制性股票回购及职工持股方案引致的持股变化在外。”
李亚丽系上市公司控股股东四川能投总司理助理杨跃之爱人，李泽宇系四川能投工作室主任李胜松之子女，宋华英系四川能投党委组织部部长杨锭之爱人，江书立与肖思洁别离系四川能投董事会秘书江山之父亲与母亲，于晓伟系生意对方之一东方电气总会计师刘智全之爱人，王丽系生意对方之一明永出资出资司理万勇之爱人，王如福系明永出资出资司理王如凤之兄弟姐妹，陈帅系明永出资出资司理余小凤之爱人。针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，李亚丽、李泽宇、宋华英、江书立、肖思洁、于晓伟、王丽、王如福、陈帅作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、除证券商场揭露发表的信息外，自己在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己直系亲属或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意川能动力股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
针对其直系亲属在自查期间内生意上市公司股票行为，杨跃、李胜松、杨锭、江山、刘智全、万勇、王如凤、余小凤作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己直系亲属依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、上述行为产生时，自己不存在向自己直系亲属泄漏本次财物重组内情信息的状况，亦不存在运用内情信息托付或主张别人生意川能动力股票的状况；除证券商场揭露发表的信息外，自己直系亲属在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。”
张占蓉系上市公司控股股东四川能投职工，张中仁系其父亲；王杰与宋光翠系生意对方之一明永出资职工，邓倩系王杰爱人，杨晖系宋光翠爱人。
针对自己及直系亲属在自查期间内生意上市公司股票的行为，张占蓉、王杰、宋光翠作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己及直系亲属依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、自己未参加川能动力本次财物重组的谋划或决议方案，自己在自查期间内生意川能动力股票时川能动力本次财物重组现已为揭露信息，不存在运用内情信息生意股票的状况。自己直系亲属在自查期间内生意川能动力股票时，自己不存在向其泄漏本次财物重组内情信息的状况，亦不存在运用内情信息托付或主张别人生意川能动力股票的状况，除证券商场揭露发表的信息外，自己直系亲属在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己及直系亲属将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
针对在自查期间内生意上市公司股票的行为，张中仁、邓倩、杨晖作出如下阐明及许诺：
“1、上述行为系自己依据证券商场已揭露的信息、本身对川能动力所在职业及其股价走势的判别并结合本身财务状况而独立作出的生意行为。
2、除证券商场揭露发表的信息外，自己在自查期间内生意川能动力股票时不知悉川能动力本次财物重组的任何事宜，亦不存在经过自己直系亲属或其他途径得知本次财物重组任何信息的状况，不存在运用内情信息生意川能动力股票的状况。上述股票生意行为与本次财物重组不存在相相联系。
3、自本阐明及许诺函出具之日至川能动力本次财物重组事项施行结束或川能动力宣告停止施行该事项期间，自己将严格遵守相关法律法规及证券主管机关公布的标准性文件标准生意行为，不会再生意川能动力股票。
4、若上述生意川能动力股票的行为违背相关法律法规或证券主管机关公布的标准性文件，自己乐意将自查期间内生意川能动力股票所得收益上缴川能动力。”
依据中国证券挂号结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息发表义务人持股及股份改变查询证明》《股东股份改变明细清单》、本次生意的内情信息知情人岀具的自查报告、自查期间生意上市公司股票相关主体出具的阐明及许诺等文件，在相关内情信息知情人出具的自查报告、阐明及许诺相关信息实在、精确、完好的前提下，该等内情信息知情人生意上市公司股票的行为不构成内情生意行为，不会对本次生意构成本质性障碍。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于四川省新动力动力股份有限公司本次生意相关内情信息知情人生意股票状况的自查报告的核对定见》之签章页）
