现场查看手法：（1）获得公司现行管理规矩和内控准则等规矩，核对公司章程、股东大会、董事会、监事会议事规矩等公司根本准则，查阅了股东大会、董事会及监事会相关会议资料；向公司相关人员了解公司根本准则的执行状况，了解公司董事、监事和高档管理人员实行职务勤勉尽责状况；（2）了解公司与相关企业在人员、财物、财政、组织、事务等方面是否存在影响独立性的景象；了解公司管理的根本状况，核对是否存在同业竞赛和显失公正的相关买卖等违规状况。
3.三会会议记载是否完好，时刻、地址、到会人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完好 是
7.公司控股股东或许实践操控人如发生变化，是否实行了相应程序和信息发表责任 不适用
现场查看手法:（1）获得公司现行管理规矩和内控准则，获取公司审计委员会、内部审计部分的作业展开资料，核对公司内部操控作业状况，向相关人员了解公司内审部分作业状况和相关准则的执行状况；（2）查阅公司章程、对外出资管理准则以及出资决策相关的董事会抉择、公司对外出资买卖状况。
2.是否在股票上市后六个月内树立内部审计准则并建立内部审计部分（如适用） 不适用
4.审计委员会是否至少每季度举行一次会议，审议内部审计部分提交的作业计划和陈述等（如适用） 是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈述一次内部审计作业进展、质量及发现的严重问题等（如适用） 是
6.内部审计部分是否至少每季度向审计委员会陈述一次内部审计作业计划的执行状况以及内部审计作业中发现的问题等（如适用） 是
7.内部审计部分是否至少每季度对征集资金的寄存与运用状况进行一次审计（如适用） 是
8.内部审计部分是否在每个会计年度完毕前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计作业计划（如适用） 是
9.内部审计部分是否在每个会计年度完毕后二个月内向审计委员会提交年度内部审计作业陈述（如适用） 是
10.内部审计部分是否至少每年向审计委员会提交一次内部操控点评陈述（如适用） 是
11.从事风险出资、托付理财、套期保值事务等事项是否树立了齐备、合规的内控准则 是
现场查看手法：（1）获得公司的信息发表管理准则、内情信息知情人挂号管理准则等准则及信息发表文件，查阅出资者联系活动记载表；（2）抽取公司严重事项公告及相关文件，抽取要害时刻点获获得公司内情信息知情人及相关信息发表资料。
5.严重信息的传递、发表流程、保密状况等是否契合公司信息发表管理准则的相关规定 是
现场查看手法:获得公司相关买卖管理准则、对外担保管理准则以及其他公司内部的相关规定；查找首要媒体对公司、公司控股股东及实践操控人的相关报导。获得相关方清单及相关方买卖资料；向公司相关部分人员了解公司相关买卖状况及相关买卖管理准则的执行状况，了解公司相关买卖的合法合规状况。
1.是否树立了避免控股股东、实践操控人及其相关人直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的准则 是
2.控股股东、实践操控人及其相关人是否不存在直接或许直接占用上市公司资金或许其他资源的景象 是
8.被担保债款到期后如继续供给担保，是否从头实行了相应的批阅程序和发表责任 是
现场查看手法：获得公司征集资金管理准则及其拟定、批阅的相关三会文件。继续获得征集资金台账，查阅征集资金运用状况。获得征集资金寄存三方协议及相关的会议批阅文件，获得征集资金专户银行对账单，查看征集资金大额付出凭据及原始凭据等资料；了解征集资金运用的详细方向及合规状况。
4.是否不存在未实行审议程序私行改动征集资金用处、暂时弥补流动资金、置换预先投入、改动施行地址等景象 是
5.运用搁置征集资金暂时弥补流动资金、将征集资金投向改动为永久性弥补流动资金或许运用超募资金弥补流动资金或许归还银行贷款的，公司是否未在许诺期间进行风险出资 不适用
6.征集资金运用与已发表状况是否共同，项目进展、出资效益是否与招股说明书等相符 是
现场查看手法：获得公司业绩财政方面资料，进行财政陈述剖析；向公司财政部分人员了解公司财政状况。
现场查看手法：获得公司及股东、实践操控人、董事、监事、高档管理人员所做出的许诺文件，核对实行许诺条款对应的相关资料，了解许诺实行状况及相关信息发表状况。
6.前期监管组织和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求予以整改 不适用
