1本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财务状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站（）网站仔细阅读年度陈说全文。
公司已在本陈说“第三节处理层评论与剖析” 之“四、危险要素”中宣布了或许面临的危险，提请出资者留意查阅。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的真实性、准确性、完好性，不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失，并承当单个和连带的法令责任。
5立信管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了规范无保留定见的审计陈说。
公司以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，向整体股东每10股分配现金股利1.26元（含税），估计分配现金盈利55,723,469.51元（含税）。本年度不进行本钱公积金转增股本，不送红股。
如在施行权益分配的股权挂号日前公司总股本及应分配股数发生改变的，拟坚持分配总额不变，相应调整每股分配份额。2022年利润分配计划现已第二届董事会第五次会议审议经过，需求提交2022年年度股东大会审议经过。
公司是现在我国大陆少数能够一起供给 NAND Flash、NOR Flash、DRAM 等存储芯片完好解决计划的公司，产品广泛运用于网络通讯、监控安防、消费类电子、工业与医疗等范畴。公司致力于用独当一面的知识产权、安稳的供给链体系和高牢靠性的产品为客户供给高质量的存储产品及服务。公司规划研制的 1xnm NAND Flash、48nm NOR Flash均为我国抢先的闪存芯片工艺制程，完结了国内闪存芯片的技能打破。
存储芯片经过对存储介质进行电子或电荷的充放电符号不同的存储状况完结数据存储，依据断电后存储的信息是否留存分为易失性存储芯片与非易失性存储芯片。公司的首要产品为非易失性存储芯片 NAND Flash、NOR Flash；易失性存储芯片 DRAM 以及衍出产品MCP：
NAND Flash 即数据型闪存芯片，分为两大类：大容量 NAND Flash 首要为 MLC、TLC NAND Flash 或 3D NAND Flash，擦写次数从几百次至数千次，多运用于大容量数据存储；小容量 NAND Flash首要是 SLC NAND Flash，牢靠性更高，擦写次数到达数万次以上。公司 NAND Flash 产品归于 SLC NAND Flash，广泛运用于网络通讯、监控安防、工业操控、机顶盒、打印机、穿戴式设备等。
公司聚集平面型 SLC NAND Flash的规划与研制，首要产品选用浮栅型工艺结构，存储容量掩盖 512Mb 至 32Gb，可灵敏挑选 SPI 或 PPI 类型接口，调配 3.3V/1.8V两种电压，可满意客户在不同运用范畴及运用场景的需求。公司 NAND Flash 产品中心技能优势显着，尤其是 SPI NAND Flash，公司选用了业界抢先的单颗集成技能，将存储阵列、ECC 模块与接口模块共同集成在同一芯片内，有用节约了芯片面积，下降了产品本钱，进步了公司产品的商场竞赛力。公司产品在耐久性、数据坚持特性等方面体现安稳，不只在工业温控规范下单颗芯片擦写次数现已超越 10 万次，一起可在-40℃-105℃的极点环境下坚持数据有用性长达 10 年，产品牢靠性逐步从工业级规范向车规级规范跨进。
NOR Flash 即代码型闪存芯片，首要用来存储代码及少数数据。其存储阵列是各存储单元经过并联方法衔接组成，在完结按位快速随机读取数据的一起，答应体系直接从存储单元中读取代码实行，因而具有芯片内实行、读取速度快等特色，一般被用于存储相关数据和代码程序，来满意快速发动运用体系的需求。
公司自主规划的 SPI NOR Flash 存储容量掩盖 64Mb 至 1Gb，并支撑多种数据传输方式，遍及运用于可穿戴设备、移动终端等范畴。
DRAM 是商场上首要的易失性存储产品之一，经过运用电容内存储电荷的有无来代表二进制比特（bit）来完结数据存储。DRAM 具有读写速度快的特色，常被用于体系硬件的运转内存，对体系中的指令和数据进行处理。
公司研制的DDR3(L)系列是能够传输双倍数据流的DRAM产品，具有高带宽、低延时等特色，在通讯设备、移动终端等范畴运用广泛；公司针对移动互联网和物联网的低功耗需求，自主研制的 LPDDR 系列产品具有低功耗、高传输速度等特色，适合在智能终端、可穿戴设备等产品中运用。
MCP产品是将非易失性代码型闪存芯片一般与易失性存储芯片调配运用，以一起完结存储与数据处理功用。
公司的NAND MCP产品集成了自主研制的低功耗1.8v SLC NAND Flash闪存芯片与低功耗规划的DRAM，凭仗规划优势已在紫光展锐、高通、联发科等渠道经过认证，被广泛运用于功用手机、MIFI、通讯模块等产品。公司的NAND MCP在供给高牢靠性，大容量存储的一起，能够确保客户的长时刻供给，客户在运用NAND MCP产品时能够减小PCB的布板空间,下降整体体系本钱，进步整体集成度和牢靠性，适用于PCB布板空间狭小的运用。
公司具有自主完好的知识产权，能依据客户需求定制其所需求的存储芯片定制化的规划服务和整体解决计划，协助客户下降产品开发时刻和本钱，进步产品开发功率。
在为客户进行定制化产品过程中，公司不断深化了解商场需求，接纳客户反应，现已树立了“研制-转化-立异”的技能展开循环，有利于公司进一步增强技能研制实力。
集成电路工业链首要由集成电路规划、晶圆制造、封装和测验等环节组成。从运营方式来看，首要分为 IDM 方式（企业事务掩盖集成电路的规划、制造、封装和测验的一切环节）和 Fabless方式（无晶圆出产线集成电路规划方式，即企业只进行集成电路的规划和出售，将制造、封装和测验等出产环节别离外包给专业的晶圆制造企业、封装和测验企业来完结）两种。公司作为 IC规划企业，自成立以来一向采纳 Fabless 方式，专心于集成电路规划及终究出售环节，将晶圆制造、封装和测验等环节外包给专门的晶圆代工、封装及测验厂商。
公司产品出售选用“经销、直销相结合”的出售方式。经销方式下，公司与经销商之间选用买断式出售；直销方式下，终端客户直接向公司下订单。在经销方式下，作为上下流工业的枢纽，经销商在开拓商场、供给客户保护、加快资金流通等方面具有优势。经销方式有用进步了职业界企业的运作功率，助推企业快速展开。直销方式下，企业与终端客户坚持紧密联系，经过与终端客户的直接沟通有助于及时感知职业改变趋势，缩短了公司的出售流程，精准掌握商场需求，促进产品技能立异与改善，不断推出满意商场需求的优质产品。
公司是一家专心存储类芯片规划的企业，聚集中小容量的存储芯片的规划、研制及出售，致力于为客户供给多样化的存储类产品及解决计划。依照《国民经济职业分类》（GB/T4754-2017）,公司所在职业归于“软件和信息技能服务业”中的“集成电路规划”（代码：6520），细分职业为芯片规划职业；依据证监会发布的《上市公司职业分类指引》（2012年修订），公司归于“制造业”中的“核算机、通讯和其他电子设备制造业”，职业代码为“C39”。
2022年全球微观经济状况复杂多变，受职业周期性影响，全职业库存到达前史高位，需求端则继续低迷，其间消费电子产品需求简直降至冰点，部分产品价格较前年“腰斩”。集成电路是信息技能工业柱石，近年得益于杰出的方针推动以及巨大的商场需求，我国集成电路工业不断生长。我国海关总署发布的数据显现，2022年集成电路进口量从2021年的6356亿下降15%至5384亿。依据美国半导体工业协会（SIA）数据显现，2022年全球半导体出售额将到达5735亿美元（现在约3.88万亿元人民币），创前史新高。我国集成电路需求旺盛，而自给量缺乏，买卖逆差巨大，特别是一些高端芯片、中心技能依旧依靠国外进口，在当时中美买卖抵触的景象下，集成电路工业国产代替大有可为。
2022 年在微观经济环境恶化以及全球部分地区性要素的影响下，商场的终端需求锐减，一起企业的库存问题也从下流不断传导到上游，进一步按捺了对存储芯片产品的需求。尤其在 2022 年下半年，存储商场更是阅历着“隆冬”，全年存储商场同比下降12.6%。周期性是半导体职业的常态，存储芯片职业是作为强周期的职业，职业低谷不会长时刻继续，跟着大数据年代的向前推动，元国际、主动驾驶、人工智能等数据密集型运用技能不断呈现，势必将引发数据存储的浪潮。跟着逐步铺开，通胀等各类不利要素的削弱，从全球规模来看，我国商场仍有较大时机。
在 NAND Flash 产品上，首要厂商有三星电子、铠侠、海力士、美光科技等国际企业，占有全球首要商场，产品类型以大容量存储的 3D NAND Flash为主。现在在低容量2D NAND Flash商场，公司经过差异化商场需求切入该细分范畴商场，现在该产品在国内已取得技能及商场竞赛优势。
在NOR Flash产品上，厂商首要有旺宏电子、华邦电子、赛普拉斯、兆易立异等。产品规格方面，公司掩盖中大容量产品及低功耗NOR Flash 产品。依据对物联网、穿戴式电子产品的广泛需求，商场对 NOR Flash 需求继续旺盛。
在 DRAM 范畴，海外厂商占有首要份额，首要的 DRAM 厂商包含韩国的三星电子、海力士和美国的美光科技占有大部分商场份额。其间三星电子商场占有率挨近50%，排名这以后的多为我国台湾地区的企业，以中小企业为主，如南亚科、华邦电子、晶豪科技，首要从事利基型 DRAM产品，国内DRAM厂商首要为合肥长鑫。
在MCP产品方面，经过将闪存芯片与 DRAM 进行合封，首要的供给商包含济州半导体，南亚科，晶豪科技等。
公司产品包含 NAND Flash、NOR Flash、DRAM 等干流存储芯片，凭仗产品丰厚、功能牢靠、能耗节约等特色，多款代表公司技能水平的中心产品取得国内外多家知名企业的认可，在工艺制程和产品功能上构成必定优势。
工艺制程方面，公司的 NAND Flash 已具有2xnm 制程的量产才能，并向1xnm 制程进一步跨进。NOR Flash 可完结 48nm 制程量产；DRAM可完结25nm工艺节点的量产。公司将继续针对闪存芯片制程晋级展开研制和规划，继续向先进制程工艺推动。
公司现在能够一起供给包含NAND Flash、NOR Flash、DRAM等首要存储芯片完好解决计划。公司自主规划研制的SLC NAND Flash产品作为公司的拳头产品已进入各范畴标杆客户的供给链体系。公司产品在网络通讯范畴运用广泛，包含电信级设备、家用ONT、WiFi及随身MiFi，5G CPE等均有事务的拓宽。工业方面拓宽了包含电力电子体系，电表集抄器，工业打印机等下流客户。物联网范畴公司现已导入国内抢先的头部手机品牌客户的穿戴式产品。公司作为现在我国大陆的存储芯片规划企业，将继续环绕展开战略和方向，活跃应对国际环境及竞赛环境改变，安身现有根底和优势，继续加大技能和产品研制投入，进步商场占有率，掌握新式运用范畴增量商场，活跃推动公司安稳继续展开。
陈说期内公司继续取得多项荣誉。公司荣获国家工信部颁布的第四批工信部“专精特新小伟人企业”。在专业技能范畴，公司荣获了ASPENCORE颁布的“2022我国IC规划效果奖之年度立异IC规划公司”、2022全球电子效果奖之年度存储器（SPI NAND Flash逐个DS35X4GM-IB）、第四届硬核我国芯首领峰会之2022年度最佳存储芯片奖、2022年度最有影响力IC规划企业奖、2022第七届我国IoT立异奖-技能立异奖等多个奖项。
集成电路制程的先进性抉择了存储芯片的本钱和功能。现在作为半导体出产的运营方式，尽管已有IDM和Foundry的方式，可是也有富含我国特色的新式半导体出产方式一“Commune IDM”,即“CIDM”方式。在CIDM方式中，由10-15个单个企业进行联合出资半导体的规划、研制、出产、封装、测验、营销、出售、终究产品拼装等，这些出资者就像一起体（Commune）相同协作，构成一个半导体的出产渠道，在这个渠道上一切参加者一起构筑双赢联系。这样聚集很多企业的CIDM 方式，不只能够完结资源共享，还能够削减规划公司的重财物投入危险。
在产品功能方面，以SLC NAND Flash为比如最重要的功能方针是牢靠性、功耗、数据传输速度等。现在 SLC NAND Flash擦写次数到达 10 万次，数据保存时刻到达 10 年；在功耗方面待机电流到达 10μA；在传输速度方面，当时 SLC NAND Flash芯片的数据传输速率约为 104MHz。未来 SLC NAND Flash芯片首要在下降本钱和功耗、提高数据读取速度、提高牢靠性等方面进行技能晋级。跟着制程的不断推动，SLC NAND Flash产品将进入更多的运用范畴，在网络通讯、机顶盒、可穿戴设备、智能家居等范畴商场容量将进一步添加。跟着网通设备、安防监控、大数据、物联网的快速展开，用户对存储芯片的容量提出了越来越高的要求，部分范畴如智能穿戴产品等乃至呈现出SLC NAND Flash代替NOR Flash承当程序代码存储运用的趋势。
存储器向着更高容量，更低功耗，更快带宽方向展开的一起，也呈现了一些新式的存储器，比如铁电FeRAM，忆阻RRAM，磁性MRAM等。该方向上的运用以智能手机，平板电脑，PC，服务器，人工智能为方向。但在嵌入式产品中，关于中小容量存储器的需求还在继续，在物联网设备、穿戴式产品、网络通讯、PC、工业、医疗和轿车等要求高牢靠性的范畴需求继续提高。
方针层方面临集成电路职业的支撑越发微弱，国家现已出台的《我国集成电路工业展开推动大纲》等一系列方针，提出了一系列重要方针和方法，以促进半导体工业的展开。2022 年，教育部、财政部、发改委联合发布《关于深化推动国际一流大学和一流学科建设的若干定见》，提出加强集成电路、人工智能等范畴人才的培育。归纳来看，国家继续对半导体工业推出各项鼓舞方针，站在国家战略高度对工业的展开提出顶层规划，自上而下地进行多角度、全方位的扶持，加快工业的展开，具体方法包含财税方针、研制项目支撑、工业出资、人才补助等。
在国家方针的大力支撑下，我国半导体工业现已取得了较大的展开，基本上树立了一个完好的工业链，但工业链中要点范畴和要害环节依然受制于人，特别是资料、设备、要害工艺等严峻依靠国外，因而国外的故意束缚也带来了巨大影响。但一起，国外的镇压也将为我国半导体工业的展开带来机会，“我国芯”依然大有可为。
4.1一般股股东总数、表决权康复的优先股股东总数和持有特别表决权股份的股东总数及前 10 名股东状况
1公司应当依据重要性准则，宣布陈说期内公司运营状况的严峻改变，以及陈说期内发生的对公司运营状况有严峻影响和估计未来会有严峻影响的事项。
陈说期内，公司完结运营收入114,600.09万元，较上年同期增加1.03%；归归于上市公司股东的净利润18,543.22万元，较上年同期削减29.17%，归归于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润16,485.63万元，较上年同期削减35.42%。
2公司年度陈说宣布后存在退市危险警示或停止上市景象的，应当宣布导致退市危险警示或停止上市景象的原因。
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完好性依法承当法令责任。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月13日以现场与通讯相结合的方法举行了第二届董事会第五次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议的告诉已于2023年4月3日以电子邮件或电话的方法送达整体董事。本次会议由公司董事长蒋学明先生招集并掌管，会议应到会董事9名，实践到会董事9名，本次会议的招集、举行程序和方法契合《公司法》等法令法规以及《公司章程》的有关规矩，会议抉择合法、有用。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2022年度董事会审计委员会履职状况陈说》。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2022年度独立董事履职状况陈说》。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2022年年度陈说摘要》、《2022年年度陈说》。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于2022年度搜集资金寄存与运用状况的专项陈说》（公告编号：2023-016）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2022年度内部操控点评陈说》。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于2022年度利润分配预案的公告》（公告编号：2023-014）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于续聘管帐事务所的公告》（公告编号：2023-015）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于2023年度董事、监事、高档处理人员薪酬计划的公告》（公告编号：2023-020）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于2023年度董事、监事、高档处理人员薪酬计划的公告》（公告编号：2023-020）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于公司2023年度对外担保额度估计的公告》（公告编号：2023-017）。
（十五）审议经过《关于报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票的计划》
依据《上市公司股权鼓励处理方法》《2022年束缚性股票鼓励计划（草案）》《2022年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法》等相关规矩以及公司2022年第2次暂时股东大会的授权，董事会赞同报废公司2022年束缚性股票鼓励计划部分已颁发但没有归属的束缚性股票。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票的公告》（公告编号：2023-022）。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于聘任副总司理的公告》（公告编号：2023-023）。
（十七）审议经过《关于〈公司2023年束缚性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》
为进一步完善公司法人处理结构，促进公司树立、健全有用的鼓励束缚机制，充沛调动公司中心职工的活跃性，有用地将股东利益、公司利益和职工个人利益紧密结合，使各方一起重视公司的可继续展开，在充沛确保股东利益的前提下，依照收益与奉献对等的准则，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权鼓励处理方法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等有关法令、法规及规范性文件和《公司章程》的规矩，公司拟定了《2023年束缚性股票鼓励计划（草案）》及其摘要，向鼓励方针施行束缚性股票鼓励计划。
表决效果：6票赞同，0票对立，0票抛弃，3票逃避。相关董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本计划逃避表决。
本计划需求提交公司股东大会审议，并需经到会会议的股东所持表决权的2/3以上经过。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2023年束缚性股票鼓励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2023-024）、《2023年束缚性股票鼓励计划（草案））》。
（十八）审议经过《关于〈公司2023年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法〉的计划》
为了确保公司2023年束缚性股票鼓励计划的顺畅施行，确保公司展开战略和运营方针的完结，依据《上市公司股权鼓励处理方法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》等相关法令、法规的规矩和公司实践状况，公司拟定了《2023年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法》。
表决效果：6票赞同，0票对立，0票抛弃，3票逃避。相关董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本计划逃避表决。
本计划需求提交公司股东大会审议，并需经到会会议的股东所持表决权的2/3以上经过。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《2023年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法》。
（十九）审议经过《关于提请股东大会授权董事会处理公司2023年束缚性股票鼓励计划有关事项的计划》
为确保公司2023年束缚性股票鼓励计划（以下简称“本次鼓励计划”）的顺畅施行，公司董事会拟提请股东大会授权董事会在契合相关法令法规的前提下处理公司本次鼓励计划有关的事项，包含但不限于：
（1）授权董事会承认鼓励方针参加本次鼓励计划的资历和条件，承认本次鼓励计划的颁发日；
（2）授权董事会在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股、配股等事宜时，依照本次鼓励计划规矩的方法对束缚性股票颁发/归属数量进行相应的调整；
（3）授权董事会依据本次鼓励计划的相关规矩承认颁发价格，并在公司呈现本钱公积转增股本、派送股票盈利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，依照本次鼓励计划规矩的方法对束缚性股票颁发价格进行相应的调整；
（4）授权董事会在束缚性股票颁发前，将因职工离任或职工抛弃认购的束缚性股票份额调整到预留部分或在鼓励方针之间进行分配和调整或直接调减；
（5）授权董事会在鼓励方针契合条件时向鼓励方针颁发束缚性股票并处理颁发束缚性股票所必需的悉数事宜，包含但不限于与鼓励方针签署《束缚性股票颁发协议书》；
（6）授权董事会对鼓励方针的归属资历、归属数量进行检查承认，并赞同董事会将该项权力颁发公司董事会薪酬与查核委员会行使；
（8）授权董事会处理鼓励方针束缚性股票归属时所必需的悉数事宜，包含但不限于向证券买卖所提出归属请求、向挂号结算公司请求处理有关挂号结算事务、修正《公司章程》、处理公司注册本钱的改变挂号；
（9）授权董事会依据本次鼓励计划的规矩处理本次鼓励计划的改变与停止所涉相关事宜，包含但不限于吊销鼓励方针的归属资历，对鼓励方针没有归属的束缚性股票吊销处理，处理已身故（逝世）的鼓励方针没有归属的束缚性股票承继事宜；
（10）授权董事会对公司本次鼓励计划进行处理和调整，在与本次鼓励计划的条款共同的前提下不定期拟定或修正该计划的处理和施行规矩。但假如法令、法规或相关监管组织要求该等修正需得到股东大会或/和相关监管组织的赞同，则董事会的该等修正有必要得到相应的赞同；
（11）授权董事会承认公司本次鼓励计划预留束缚性股票的鼓励方针、颁发数量、颁发价格和颁发日等悉数事宜；
（12）授权董事会施行束缚性股票鼓励计划所需的其他必要事宜，但有关文件清晰规矩需由股东大会行使的权力在外。
2、提请公司股东大会授权董事会就本次鼓励计划向有关政府、组织处理批阅、挂号、存案、核准、赞同等手续；签署、实行、修正、完结向有关政府、组织、组织、个人提交的文件；修正《公司章程》、处理公司注册本钱的改变挂号；以及做出其以为与本次鼓励计划有关的有必要、恰当或适宜的一切行为。
3、提请公司股东大会为本次鼓励计划的施行，授权董事会委任独立财务顾问、收款银行、管帐师事务所、律师事务所、证券公司等中介组织。
上述授权事项中，除法令、行政法规、我国证监会规章、规范性文件、本次鼓励计划或公司章程有清晰规矩需由董事会抉择经过的事项外，其他事项可由董事长或其授权的恰当人士行使代表董事会直接行使。
表决效果：6票赞同，0票对立，0票抛弃，3票逃避。相关董事蒋学明、谢莺霞、蒋雨舟已对本计划逃避表决。
本计划需求提交公司股东大会审议，并需经到会会议的股东所持表决权的2/3以上经过。
以上具体内容详见同日宣布于上海证券买卖所网站（）的《关于举行2022年年度股东大会的告诉》（公告编号：2023-025）。
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完好性依法承当法令责任。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月13日举行第二届董事会第五次会议，审议经过了《关于聘任副总司理的计划》。具体状况如下：
依据《公司法》等法令法规及《公司章程》的有关规矩，结合公司展开需求，公司董事会赞同聘任蒋雨舟女士、潘惠忠先生为公司副总司理，任期自第二届董事会第五次会议审议经过之日起至第二届董事会任期届满之日止。蒋雨舟女士、潘惠忠先生具有杰出的个人质量和职业道德，具有实行责任所需求的专业知识，能够担任副总司理岗位的责任要求，契合《公司法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及《公司章程》有关任职资历的规矩，未发现其存在相关法令法规规矩的制止任职的状况，未有被我国证监会承以为商场禁入者且禁入没有免除的景象。蒋雨舟女士、潘惠忠先生的简历见附件。
公司独立董事关于聘任蒋雨舟、潘惠忠为公司副总司理宣布了赞同的独立定见。独立董事以为：蒋雨舟女士、潘惠忠先生具有相关专业知识和工作经验，具有履职的才能和任职条件。不存在《公司法》中不得担任公司高档处理人员的景象，不存在被我国证监会或许证券买卖所承认不适合担任上市公司高档处理人员的景象，未受过我国证监会、证券买卖所及其他有关部门处分和惩戒，契合《公司法》等相关法令、法规和规矩要求的任职条件。本次提名及表决程序契合《公司法》《证券法》等法令法规及《公司章程》相关规矩，不存在危害公司及整体股东尤其是中小股东利益的景象。独立董事共同赞同聘任蒋雨舟女士、潘惠忠先生为公司副总司理，任期至本届董事会届满时止。
蒋雨舟，1988年9月出世，我国国籍，具有美国居留权，美国伍德伯里大学硕士。2013年10月至2015年6月任Kookie LLC总司理；2015年7月至2016年9月任Dresch,Chan & Zhou Partnership副总司理；2017年8月至2019年8月任姑苏沐源文明旅行展开有限公司实行董事兼总司理；2018年10月至今任姑苏东方九久实业有限公司监事；2022年11月至今任东方恒信董事；2022年11月至今任Nemostech Inc.董事；2023年1月至今任Fidelix Co., Ltd.董事；2016年9月至今历任公司商场部司理、董事会秘书、董事。
到现在，蒋雨舟女士别离经过姑苏东芯科创股权出资合伙企业（有限合伙）、富诚海富通东芯股份职工参加科创板战略配售调集财物处理计划直接持有公司250,000股、761,868股股份，算计占公司总股本的份额为0.23%；未受过我国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被我国证监会立案稽察，不是失期被实行人，契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资历。
潘惠忠，1981年11月出世，我国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学工商处理硕士。2003年7月至2004年3月任中颖（上海）电子有限公司地图工程师，2004年6月至2005年9月任盛华微电子（上海）有限公司Layout布局工程师，2005年9月至2014年8月30日任美光半导体（上海）规划中心地图布局主管，2015年3月至今历任公司地图工程师、项目司理、商场总监、总司理助理、计划展开部负责人。
到现在，潘惠忠先生别离经过姑苏东芯科创股权出资合伙企业（有限合伙）、富诚海富通东芯股份职工参加科创板战略配售调集财物处理计划直接持有公司550,000股、66,249股股份，算计占公司总股本的份额为0.14%；未受过我国证监会及其他有关部门的处分和证券买卖所的惩戒，未涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被我国证监会立案稽察，不是失期被实行人，契合有关法令、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资历。
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完好性依法承当法令责任。
东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月13日举行第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票的计划》，依据《上市公司股权鼓励处理方法》（以下简称“《处理方法》”）等法令法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司2022年束缚性股票鼓励计划（草案）》（以下简称“《鼓励计划（草案）》”）、《东芯半导体股份有限公司2022年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法》（以下简称“《查核处理方法》”）的有关规矩及公司2022年第2次暂时股东大会的授权，董事会赞同报废公司2022年束缚性股票鼓励计划（以下简称“本次鼓励计划”）部分束缚性股票算计72.356万股。现将有关事项阐明如下：
（一）2022年1月27日，公司举行第一届董事会第二十四次会议，审议经过了《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法〉的计划》及《关于提请股东大会授权董事会处理公司2022年束缚性股票鼓励计划有关事项的计划》。公司独立董事就本鼓励计划相关计划宣布了独立定见。
同日，公司举行第一届监事会第九次会议，审议经过了《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法〉的计划》以及《关于核实〈公司2022年束缚性股票鼓励计划初次颁发鼓励方针名单〉的计划》，公司监事会对本鼓励计划的相关事项进行核实并出具了相关核对定见。
（二）2022年1月28日，公司于上海证券买卖所网站（）宣布了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事揭露搜集托付投票权的公告》（公告编号：2022-014），依据公司其他独立董事的托付，独立董事黄志伟先生作为搜集人就2022年第2次暂时股东大会审议的本次鼓励计划相关计划向公司整体股东搜集投票权。
（三）2022年1月28日至2022年2月6日，公司对本鼓励计划初次颁发的鼓励方针名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会收到单个职工对本次拟初次颁发鼓励方针名单提出问询，经向当事人解说阐明，当事人未再提出其他问询。除此之外，没有其他职工对本次拟初次颁发鼓励方针名单提出任何贰言。2022年2月9日，公司于上海证券买卖所网站（）宣布了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司2022年束缚性股票鼓励计划初次颁发鼓励方针名单的核对定见及公示状况阐明》（公告编号：2022-017）。
（四）2022年2月14日，公司举行2022年第2次暂时股东大会，审议经过了《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》《关于〈公司2022年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法〉的计划》以及《关于提请股东大会授权董事会处理公司2022年束缚性股票鼓励计划有关事项的计划》。并于2022年2月15日在上海证券买卖所网站（）宣布了《关于2022年束缚性股票鼓励计划内情信息知情人生意公司股票状况的自查陈说》（公告编号：2022-019）。
（五）2022年2月14日，公司举行第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十次会议，审议经过了《关于向2022年束缚性股票鼓励计划鼓励方针初次颁发束缚性股票的计划》。公司独立董事就该事项宣布了独立定见。监事会对初次颁发日的鼓励方针名单再次进行了核实并宣布了核对定见。
（六）2023年2月14日，公司宣布了《关于报废2022年束缚性股票鼓励计划预留颁发束缚性股票的公告》，本次鼓励计划预留束缚性股票算计42.51万股报废。
（七）2023年4月13日，公司举行第二届董事会第五次会议与第二届监事会第五次会议，审议经过了《关于报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票的计划》《关于调整2022年束缚性股票鼓励计划部分业绩查核方针的计划》。公司独立董事对该事项宣布了赞同的独立定见。
2022年2月14日，公司举行第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十次会议，审议经过了《关于向2022年束缚性股票鼓励计划鼓励方针初次颁发束缚性股票的计划》，向契合初次颁发条件的77名鼓励方针颁发170.04万股束缚性股票。鉴于在承认初次颁发日后，有4名鼓励方针因个人原因自愿抛弃参加本次鼓励计划，因而鼓励方针由77人调整为73人，本次鼓励计划实践初次颁发的束缚性股票由170.04万股调整为161.18万股。
依据《处理方法》《鼓励计划（草案）》《查核处理方法》等相关规矩和公司2022年第2次暂时股东大会的授权，本次报废部分束缚性股票的具体状况如下：
（一）鉴于本次鼓励计划中有8名初次颁发鼓励方针已离任，已不具有鼓励方针资历，算计13.14万股束缚性股票不得归属，并报废失效。
（二）鉴于公司2022年度运营收入增加率未到达本次鼓励计划设定的第一个归属期公司层面业绩查核要求，因而吊销一切初次颁发鼓励方针对应的第一个归属期的束缚性股票的归属，报废已颁发但不得归属的束缚性股票算计59.216万股。
本次鼓励计划初次颁发的束缚性股票对应的查核年度为2022年-2024年三个管帐年度，每个管帐年度查核一次。本次鼓励计划第一个归属期的业绩查核方针及归属份额如下表所示：
注：1、上述“运营收入”方针以经审计的兼并报表的运营收入的数值作为核算依据。
依据立信管帐师事务所（特别一般合伙）出具的《审计陈说》（信会师报字【2023】第ZB10491号），到2022年12月31日，公司2022年度兼并报表的运营收入为11.46亿元，未到达2022年度业绩查核方针，本次鼓励计划第一个归属期的归属条件未效果，公司董事会抉择吊销一切鼓励方针对应的第一个归属期的束缚性股票的归属，报废已颁发但不得归属的束缚性股票算计59.216万股。
综上，本次算计报废失效的束缚性股票数量为72.356万股。报废处理上述束缚性股票后，本次鼓励计划已初次颁发鼓励方针人数由73人改变为65人，鼓励方针实践已颁发但没有归属的束缚性股票数量由161.18万股改变为88.824万股。
依据公司2022年第2次暂时股东大会的授权，本次报废部分已颁发但没有归属的束缚性股票事项无需提交股东大会审议。
公司本次报废部分束缚性股票不会对公司的财务状况和运营效果发生严峻影响，不影响公司技能团队的安稳性，也不会影响本次鼓励计划继续施行。
经核对，咱们以为：公司本次报废部分束缚性股票契合《处理方法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及公司《鼓励计划（草案）》的相关规矩，所作的抉择实行了必要的程序，不存在危害公司及整体股东利益的状况。
经核对，监事会以为：公司本次报废部分束缚性股票契合《处理方法》《上海证券买卖所科创板股票上市规矩》及公司《鼓励计划（草案）》的相关规矩，相关事项的决策程序契合《公司法》《公司章程》等有关规矩，不存在危害公司及整体股东利益的景象，因而，赞同公司本次报废部分已颁发没有归属的束缚性股票。
律师以为，到法令定见出具之日，公司本次报废事项现已取得必要的授权和赞同，契合《上市公司股权鼓励处理方法》《科创板上市公司自律监管攻略第4号逐个股权鼓励信息宣布》和《2022年束缚性股票鼓励计划（草案）》的相关规矩；公司报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票契合《股权鼓励处理方法》等法令、法规和规范性文件以及《2022年束缚性股票鼓励计划（草案）》的规矩。
（四）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司报废2022年束缚性股票鼓励计划部分束缚性股票的法令定见；
本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严峻遗失，并对其内容的真实性、准确性和完好性依法承当法令责任。
依据我国证监会《上市公司股权鼓励处理方法》（以下简称“《处理方法》”）的有关规矩，东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事施晨骏先生受其他独立董事的托付作为搜集人，就公司拟于2023年5月9日举行的2022年年度股东大会所审议的股权鼓励相关计划向公司整体股东搜集投票权。
自己施晨骏作为搜集人，依照《处理方法》的有关规矩及其他独立董事的托付，就公司2022年年度股东大会中的股权鼓励计划相关提案揭露搜集股东托付投票权而制造并签署本公告。
自己不存在我国证监会《揭露搜集上市公司股东权力处理暂行规矩》第三条规矩的不得作为搜集人揭露搜集投票权的景象，并许诺在搜集日至行权日期间继续符协作为搜集人的条件。搜集人确保本公告不存在虚伪记载、误导性陈说或严峻遗失，并对其真实性、准确性、完好性承当法令责任，确保不会运用本次搜集投票权从事内情买卖、操作商场等证券诈骗行为。
本次搜集托付投票权举动以无偿方法揭露进行，在信息宣布媒体上海证券买卖所网站（）上公告。本次搜集举动彻底依据搜集人作为上市公司独立董事的责任，所发布信息未有虚伪、误导性陈说。搜集人本次搜集托付投票权已取得公司其他独立董事赞同，搜集人已签署本公告，本公告的实行不会违背法令法规、《公司章程》或内部准则中的任何条款或与之发生抵触。
由搜集人针对公司2022年年度股东大会中审议的如下计划揭露搜集托付投票权：
公司本次股东大会选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票渠道的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。
（二）会议举行地址：上海市青浦区徐泾镇诸光路1588弄虹桥国际中心L4A-F5东芯半导体股份有限公司会议室
关于本次股东大会举行的具体状况，详见公司于2023年4月15日在上海证券买卖所官网（）及《我国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》上宣布的《东芯半导体股份有限公司关于举行2022年年度股东大会的告诉》（公告编号：2023-025）
施晨骏先生，1983年3月15日出世，我国国籍，无境外永久居留权，上海交通大学硕士，2008年7月至2014年10月任德勤华永管帐师事务一切限公司税务司理，2014年11月至2017年3月任上海仁恒置地集团有限公司高档税务司理，2017年5月至2017年9月任致同管帐师事务所（特别一般合伙）高档税务司理，2017年10月至今任上海简七信息科技有限公司财务总监；2022年5月至今任公司独立董事。
2、搜集人现在未持有公司股票，未因证券违法行为遭到处分，未触及与经济纠纷有关的严峻民事诉讼或裁定，不存在《公司法》《公司章程》中规矩的不得担任公司董事的景象。搜集人与其首要直系亲属未就本公司股权有关事项达到任何协议或组织；其作为公司独立董事，与本公司董事、高档处理人员、首要股东及其相关人以及与本次搜集事项之间不存在任何利害联系。
搜集人施晨骏先生作为公司独立董事，到会了公司于2023年4月13日举行的第二届董事会第五次会议，并对与公司施行2023年束缚性股票鼓励计划（以下简称“本次束缚性股票鼓励计划”）相关的《关于〈公司2023年束缚性股票鼓励计划（草案）〉及其摘要的计划》《关于〈公司2023年束缚性股票鼓励计划施行查核处理方法〉的计划》《关于提请股东大会授权董事会处理公司2023年束缚性股票鼓励计划有关事项的计划》三项计划均投了赞同票，并宣布了赞同公司施行本次束缚性股票鼓励计划的独立定见。
搜集人以为公司本次束缚性股票鼓励计划有利于促进公司的继续展开，构成对公司中心主干的长效鼓励机制，不存在危害公司及整体股东特别是中小股东利益的景象。公司本次束缚性股票鼓励计划的鼓励方针均契合法令、法规及规范性文件所规矩的成为鼓励方针的条件。
搜集人依据我国现行法令、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规矩拟定了本次搜集投票权计划，其具体内容如下：
截止2023年4月26日下午买卖完毕后，在我国证券挂号结算有限责任公司上海分公司挂号在册并处理了到会会议挂号手续的公司整体股东。
选用揭露方法在上海证券买卖所网站（）及《上海证券报》《我国证券报》《证券时报》《证券日报》上发布公告进行托付投票权搜集举动。
1、搜集方针抉择托付搜集人投票的,应按本公告附件承认的格局和内容逐项填写《独立董事揭露搜集托付投票权授权托付书》（简称“授权托付书”）。
2、托付人应向搜集人托付的公司董事会办公室供给证明其股东身份、托付意思表明的文件清单，包含（但不限于）：
（1）托付投票股东为法人股东的,其应提交法人运营执照复印件、法定代表人身份证明复印件、授权托付书原件、股东账户卡复印件；法人股东按本条规矩供给的一切文件应由法定代表人逐页签字并加盖法人股东公章；
（2）托付投票股东为个人股东的,其应提交自己身份证复印件、授权托付书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权托付书为股东授权别人签署的，该授权托付书应当经公证机关公证，并将公证书连同授权托付书原件同时提交；由股东自己或股东单位法定代表人签署的授权托付书不需求公证。
3、托付投票的股东按上述要求备妥相关文件后，应在搜集时刻内将授权托付书及相关文件采纳专人送达、挂号信函或特快专递方法并按本公告指定地址送达；采纳挂号信函或特快专递方法的，送达时刻以公司董事会办公室收到时刻为准。逾期送达的，视为无效。
请将提交的悉数文件予以妥善密封，注明托付投票股东的联系电话和联系人，并在明显方位标明“独立董事揭露搜集托付投票权授权托付书”字样。
（五）托付投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审阅，悉数满意下述条件的授权托付书被承以为有用：
3、股东已按本公告附件规矩格局填写并签署授权托付书，且授权内容清晰，提交相关文件完好、有用；
4、提交授权托付书及相关文件的股东基本状况与2023年4月26日股东名册记载内容相符；
5、未将搜集事项的投票权托付搜集人以外的其别人行使。股东将其对搜集事项投票权重复授权托付搜集人且其授权内容不相同的，以股东最终一次签署的授权托付书为有用，无法判别签署时刻的，以最终收到的授权托付书为有用，无法判别收到时刻先后顺序的，由搜集人以问询方法要求授权托付人进行承认，经过该种方法仍无法承认授权内容的，该项授权托付无效。
6、股东将搜集事项投票权授权托付给搜集人后，股东能够亲身或托付代理人到会会议，但对搜集事项无投票权。
（六）经承认有用的授权托付书呈现下列景象的，搜集人能够依照以下方法处理：
1、股东将搜集事项投票权托付给搜集人后，在现场会议挂号时刻截止之前以书面方法明示吊销对搜集人的授权托付，则搜集人将承认其对搜集人的授权托付主动失效；
2、股东将搜集事项投票权授权托付搜集人以外的其别人行使并到会会议，且在现场会议挂号时刻截止之前以书面方法明示吊销对搜集人的授权托付的，则搜集人将承认其对搜集人的授权托付主动失效；若在现场会议挂号时刻截止之前未以书面方法明示吊销对搜集人的授权托付的，则对搜集人的托付为仅有有用的授权托付；
3、股东应在提交的授权托付书中清晰其对搜集事项的投票指示，并在“赞同”、“对立”、“抛弃”中挑选一项并打“√”，挑选一项以上或未挑选的，则搜集人将承认其授权托付无效。
（七）因为搜集投票权的特别性，对授权托付书施行审阅时，仅对股东依据本公告提交的授权托付书进行方式审阅，不对授权托付书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东自己签字或盖章或该等文件是否确由股东自己或股东授权托付代理人宣布进行本质审阅。契合本公告规矩方式要件的授权托付书及相关证明文件均被承以为有用。
自己/本公司作为托付人承认，在签署本授权托付书前已仔细阅读了搜集人为本次搜集投票权制造并公告的《东芯半导体股份有限公司关于独立董事揭露搜集托付投票权的公告》《东芯半导体股份有限公司关于举行2022年年度股东大会告诉的公告》及其他相关文件，对本次搜集投票权等相关状况已充沛了解。
自己/本公司作为授权托付人，兹授权托付东芯半导体股份有限公司独立董事施晨骏先生作为自己/本公司的代理人到会东芯半导体股份有限公司2022年年度股东大会，并按本授权托付书指示对以下会议审议事项行使表决权。
